在國(guó)內(nèi)外日趨嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境和我國(guó)政府推動(dòng)的背景下，越來(lái)越多的企業(yè)致力于通過(guò)搭建合規(guī)管理體系，將合規(guī)融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)，以助力企業(yè)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。云錫物流公司在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中始終把提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念作為健康發(fā)展的法寶來(lái)維護(hù)，作為企業(yè)改革發(fā)展的中流砥柱來(lái)夯實(shí)。
合規(guī)文化教育熏陶 合規(guī)理念深入人心
云錫物流公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，旨在成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各類新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求職工不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。
云錫物流公司通過(guò)五個(gè)“強(qiáng)化”，提升了依法治企的能力。認(rèn)真履行崗位職責(zé)，強(qiáng)化政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方面知識(shí)的學(xué)習(xí)，緊緊圍繞“八五”普法相關(guān)工作，自覺(jué)將法治理念、法治思維貫穿到黨建工作的全過(guò)程，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段；強(qiáng)化法治建設(shè)第一責(zé)任人意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)核心要義、精神實(shí)質(zhì)和實(shí)踐要求，以法治宣傳為抓手，全面推進(jìn)依法治企工作；不斷提高自身的綜合素質(zhì)，強(qiáng)化明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒；進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，強(qiáng)化依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，引導(dǎo)全體領(lǐng)導(dǎo)干部職工尊法學(xué)法守法用法，通過(guò)黨委中心組學(xué)習(xí)、三會(huì)一課、主題黨日等方式，認(rèn)真執(zhí)行“第一議題”制度，大力宣傳《中華人民共和國(guó)憲法》《民法典》《安全生產(chǎn)法》《環(huán)境保護(hù)法》等法律法規(guī)。把各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展；強(qiáng)化對(duì)職工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到貿(mào)易本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
云錫物流公司充分利用線上線下多種渠道，積極開(kāi)展了“4·15全民國(guó)家安全教育日普法宣傳活動(dòng)”“美好生活·民法典相伴主體宣傳活動(dòng)”“打擊假冒國(guó)企專項(xiàng)行動(dòng)”“尊法守法·攜手筑夢(mèng)普法活動(dòng)”“憲法宣傳周活動(dòng)”等普法宣傳教育活動(dòng)。并結(jié)合公司各業(yè)務(wù)板塊特點(diǎn)，定期邀請(qǐng)外部律師到公司開(kāi)展法律講座，以法治宣傳為抓手，全面推進(jìn)依法合規(guī)治企工作。通過(guò)各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)，全體領(lǐng)導(dǎo)干部職工步入尊法、學(xué)法、守法、用法的正確軌道，營(yíng)造了依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，建設(shè)法治合規(guī)企業(yè)的思想深入人心。
內(nèi)控管理常態(tài)檢查 服務(wù)意識(shí)明顯改善
從近幾年全國(guó)發(fā)生的無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)來(lái)看，都反應(yīng)出風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致有人借機(jī)鉆空子，給企業(yè)造成損失。因此，要不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
云錫物流公司著力內(nèi)控體系建設(shè)和優(yōu)化，持續(xù)構(gòu)建與外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部管控要求相適配的、高效的內(nèi)控體系。以云錫控股公司制度專項(xiàng)整治工作為抓手，協(xié)助制度主責(zé)單位、部門(mén)對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行梳理研判，在做好外規(guī)內(nèi)化工作的同時(shí)，制定需求計(jì)劃對(duì)不適應(yīng)公司改革發(fā)展及管理要求的制度進(jìn)行“廢、改、立”。截止2022年12月，新建制度27個(gè)，修改、完善制度15個(gè)，在用的公司級(jí)制度149個(gè)，制度執(zhí)行力及執(zhí)行效果檢查9次，開(kāi)展制度培訓(xùn)20次，培訓(xùn)制度89個(gè)，累計(jì)413人參加。通過(guò)抓實(shí)制度建設(shè)，形成系統(tǒng)、簡(jiǎn)明、高效的制度體系，充分發(fā)揮制度規(guī)范管理的作用。
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)中，物流公司黨委嚴(yán)格落實(shí)主要責(zé)任人和第一責(zé)任人責(zé)任，主動(dòng)帶頭落實(shí)問(wèn)題整改，認(rèn)真對(duì)照實(shí)際情況，深入分析問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因和管理上存在的漏洞，歸納分類，舉一反三，緊扣存在的問(wèn)題，從業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)、追責(zé)問(wèn)責(zé)等方面入手，研究制定具體整改方案和目標(biāo)措施，明確整改時(shí)間和責(zé)任人，從源頭上杜絕“屢查屢犯”“屢犯屢改”現(xiàn)象。強(qiáng)化制度體系的規(guī)范運(yùn)行，構(gòu)建系統(tǒng)、簡(jiǎn)明、高效的制度管理體系，切實(shí)發(fā)揮制度管人、管事、管物的作用。
嚴(yán)格執(zhí)行“黑名單”管理機(jī)制，打造風(fēng)清氣正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)規(guī)范、持續(xù)健康發(fā)展。將“黑名單”管理要求主動(dòng)融入到供應(yīng)商評(píng)審、評(píng)價(jià)中，確保了在云錫控股電子采購(gòu)平臺(tái)中注冊(cè)成為合格供方的所有合作商業(yè)伙伴沒(méi)有被列入黑名單庫(kù)的情況發(fā)生。
截止2022年12月，物流公司與合作商共簽訂《合規(guī)及廉潔自律承諾書(shū)》1333份，物流公司根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，報(bào)控股公司審計(jì)風(fēng)控部授權(quán)“黑名單”信息查詢?nèi)藛T共27人，并與其簽訂保密承諾書(shū)27份。查詢“黑名單”信息，對(duì)相關(guān)人員被認(rèn)定為“黑名單”所屬的，不得與物流公司合作。
服務(wù)意識(shí)貫穿全程。在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的合規(guī)文化建設(shè)，通過(guò)強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開(kāi)展，讓合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的觀念已深入人心。讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理，按章辦事、合規(guī)操作在全司上下蔚然成風(fēng)，提升服務(wù)意識(shí)。切實(shí)整治有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥，及時(shí)消除基礎(chǔ)管理工作存在的隱患，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好條件，為實(shí)現(xiàn)物流公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
強(qiáng)化管理堵塞漏洞 法律顧問(wèn)專業(yè)維權(quán)
內(nèi)部審計(jì)日趨完善。健全組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立審計(jì)法務(wù)部，內(nèi)審工作由物流公司總經(jīng)理分管，內(nèi)部審計(jì)設(shè)有專職人員，具有律師資格。聘請(qǐng)外部律師團(tuán)隊(duì)定期對(duì)物流公司在控股公司電子采購(gòu)平臺(tái)，線上商務(wù)談判，招投標(biāo)的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和遵守廉潔從業(yè)規(guī)定的情況進(jìn)行審計(jì)。
物流公司一直以來(lái)高度重視合同管理體系的建設(shè)工作，全司上下形成了良好的法治環(huán)境氛圍，把依法治司、規(guī)范開(kāi)展合同管理工作貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各方面。合同管理結(jié)合實(shí)際，3次修訂完善《物流公司合同管理實(shí)施細(xì)則》，及時(shí)修正制度辦法在執(zhí)行過(guò)程中存在的缺陷。強(qiáng)化監(jiān)督檢查，開(kāi)展3次合同專項(xiàng)檢查，以工作提醒函的方式，要求各單位、部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題舉一反三，細(xì)化整改措施，明確責(zé)任和時(shí)限。持續(xù)推行模板合同機(jī)制，在規(guī)范合同條款的設(shè)置、有效控制合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，降低合同文本審核的重復(fù)性工作強(qiáng)度，極大提高合同審批工作效率。2022年1至12月，公司共簽訂合同7565份，包括物資采供合同、貿(mào)易合同、運(yùn)輸合同、租賃合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、工程合同等。
聘請(qǐng)?zhí)┖吞ɡッ鳎┞蓭熓聞?wù)所為物流公司法律顧問(wèn)，對(duì)物流公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的法律問(wèn)題，提供專業(yè)法律咨詢意見(jiàn)，對(duì)物流公司的合同、規(guī)章制度、重要決策等進(jìn)行法律審查，同時(shí)積極參與到物流公司普法、涉訴和債權(quán)清收工作中，進(jìn)一步發(fā)揮了法律顧問(wèn)的專業(yè)作用。“三個(gè)百分百”工作完成了由形式審查向?qū)嵸|(zhì)審查的轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)在企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策中的參謀作用，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為提出意見(jiàn)，督促整改，保證企業(yè)決策合法合規(guī)，降低了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。2022年1至11月，泰和泰（昆明）律師事務(wù)所共出具經(jīng)濟(jì)合同法律意見(jiàn)書(shū)329份，重大決策項(xiàng)目法律意見(jiàn)書(shū)41份，規(guī)章制度法律意見(jiàn)書(shū)37份。
云錫物流公司踐行習(xí)近平法制思想，依法治司，不斷深化“三權(quán)分離”的監(jiān)督制衡，進(jìn)一步做好招標(biāo)、采購(gòu)、資金支付合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、相互監(jiān)督和效能評(píng)價(jià)管控工作，有效降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)一步強(qiáng)化招標(biāo)管理、采購(gòu)管理、供應(yīng)商承運(yùn)商管理、運(yùn)輸管理、工程管理、制度管理、合同管理、商事管理、財(cái)務(wù)管理等各環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)管理工作，打通業(yè)務(wù)管理流程最后一公里。圍繞物流公司改革發(fā)展總體目標(biāo)，帶領(lǐng)職工群眾尊法學(xué)法守法用法。以多種形式開(kāi)展宣傳培訓(xùn)培活動(dòng)，營(yíng)造良好氛圍，全面推進(jìn)依法合規(guī)治企工作。
責(zé)任編輯：陳 雍
審核：李 沛
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